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1 工程公司二级单位内部控制
自 评价控制要点[100%]...否对制度定期
内控 二级单位 2020-01-04 17:20:23自 查、测试，持续改进以保证制度的完整和有 。4.组织建设：组织架构设计和运行是否科学合理，部门设置是否体现了效性 管理 链条的精简与高效，部门边界是否清晰，岗位设置是否合理，是否考虑了... -
2 公司
合规 管理 规定（新设合规 部）[98%]...员不参与公司经营
2024-05-27 08:26:22管理 决策。 第六条合规 管理 应当秉承有 原则，力求科学性和合理性，制定符合监管要求和公司发展需要的效性 合规 管理 制度；公司经营管理 人员和全体员工应当严格遵守并竭力维护合规 管理 制度的有效 执行。... -
3 工程局2020年度内控体系工作
报告 [98%]...不存在内部控制体系建设重大缺陷，未发生影响内部控制
内控 2020-05-03 08:30:20有 评价结论的因素。 2、关于制度建设及执行情况。 一是制定执行内控相关文件。公司为强化内部控制和风险管控，完善体系建设整体布局，满足外部监督监管要求...效性 -
4 工程局能建公司2019年度内控体系工作
报告 [98%]...不存在内部控制体系建设重大缺陷，未发生影响内部控制
内控 2020-04-07 16:19:41有 评价结论的因素。 2、关于制度建设及执行情况。 一是制定执行内控相关文件。公司为强化内部控制和风险管控，完善体系建设整体布局，满足外部监督监管要求...效性 -
5 工程局能建公司2019年度内控体系工作
报告 [98%]...不存在内部控制体系建设重大缺陷，未发生影响内部控制
2020-04-07 16:19:41有 评价结论的因素。 2、关于制度建设及执行情况。 一是制定执行内控相关文件。公司为强化内部控制和风险管控，完善体系建设整体布局，满足外部监督监管要求...效性 -
6 水电交建2020年度内控体系工作
报告 [97%]...控制建立与实施情况进行持续监督检查，评价内部控制的
内控 2021-04-07 09:17:47有 的持续过程，分别从日常监督、专项监督、缺陷跟踪和内部控制评价等方面开展工作。二是明确2021年内部控制评价的工作重点，2021年实现对重点项目、高风险项目...效性 -
7 股份有限公司内部控制[97%]
...审计部门是公司的内部审计机构，主要负责对内部控制的
2023-12-28 09:21:23有 进行监督检查，负责内部控制效性 自 我评价工作。 第十一条各业务部门主要负责本部门相关业务或管理 领域内的日常内部控制工作，主要职责包括： （一）指定本部... -
8 海外业务
合规 管理 指引[97%]...其公司内部机构实施本指引及相关配套
海外业务 合规 2020-08-10 08:56:27合规 制度的情况及有 等开展的效性 合规 审核。 3.合规 交叉审核指合规 管理 部门之间、不同所属单位之间或公司的不同营业区域之间相互实施本指引及相关配套合规 制度的情况及有 ...效性 -
9 境外业务
合规 管理 办法[97%]...理部门对本单位实施本办法及相关配套
境外 合规 2022-01-30 08:47:35合规 制度的情况及有 等开展的检查。 第三十六条各单位法律效性 合规 部负责制定本单位定期合规 检查计划。 当合规 管理 部门收到员工或其他报告 者的可靠报告 ，指出某机构或项目可能存... -
10 工程局海外业务
合规 管理 指引[97%]...其公司内部机构实施本指引及相关配套
法律 合规 2019-08-30 14:54:51合规 制度的情况及有 等开展的效性 合规 审核。 第九十八条合规 交叉审核指合规 管理 部门之间、不同所属单位之间或公司的不同营业区域之间相互实施本指引及相关配套合规 制度的情况及有... -
11 关于开展“
合规 管理 强化年”活动方案[97%]...、制度建设、业务流程、实际操作、激励机制等为重点的
2024-05-26 13:41:58有 评价。 3.签订《效性 合规 责任承诺书》。按照quot;管业务管合规 quot;的原则，对在合规 管理 中承担直接责任的各级管理 人员、各个关键岗位，逐级、逐岗签订《合规 责... -
12 公司
合规 管理 审计暂行办法[95%]...
合规管理 审计 2020-09-16 09:31:35管理 部门共同参与，针对合规 管理 体系设计健全性和运行有 进行审查与评价的活动。 第四条集团公司内部审计机构应充分发挥其在效性 合规 管理 的内部监督作用，通过组织开展合规 管理 审计工作，发现并报告 集团公司在合... -
13 工程局
合规 管理 审计暂行办法[95%]...
2018-06-15 08:45:39管理 部门共同参与，针对合规 管理 体系设计健全性和运行有 进行审查与评价的活动。第四条集团公司内部审计机构应充分发挥其在效性 合规 管理 的内部监督作用，通过组织开展合规 管理 审计工作，发现并报告 集团公司在合... -
14 X集团公司
合规 管理 办法（2023版）[95%]...决定
2023-12-07 12:44:56合规 大事项。 （三）推动完善合规 管理 体系并对其有 进行评价。 （四）决定效性 合规 管理 部门设置及职责。 第十一条风险管理 委员会是董事会负责合规 管理 的专门机构。发挥谋经营、抓落实、强管理 作用主要履行以下职... -
15 信贷员合法
合规 个人自 查报告 [95%]...合同。借款人申请办理抵押贷款，应对抵押物的权属、
合法合规 2018-01-01 00:00:00有 和变观能力以及所设定抵押的合法性进行审查，签订抵押合同并办理抵押物的有关登记手续。要根据抵押物效性 评估 值的不同情况，合理确定贷款抵押比例。根据有关规... -
16 荐 某施工国企工程局诚信
合规 政策与程序[94%]...必要时对特定岗位的员工进行专项培训，并对上述培训的
诚信 合规 2021-03-08 08:54:19有 进行效性 评估 。 二、接受员工关于本政策的咨询。 三、组织对第三方尽职调查、合同审查、前政府官员聘用、集团豁免等事项进行审批。 四、审查本政策的执行情况... -
17 集团公司
合规 管理 制度[94%]... 第三十九条
合规 2020-09-16 09:28:37合规 参与管理 部门对本部门合规 管理 的有 进行效性 自 我检查和评价，向法律合规 部提合规 自 查评价表，每年1月10日前向法律合规 部提交上一年度部门合规 管理 报告 。 第四十条党委巡察、片区督导、内部审... -
18 工程局二公司
合规 管理 制度(试行)[94%]...享。第三十九条
2018-06-20 13:03:17合规 参与管理 部门对本部门合规 管理 的有 进行效性 自 我检查和评价，向法律合规 部提交合规 自 查评价表，每年1月10日前向法律合规 部提交上一年度部门合规 管理 报告 。第四十条党委巡察、片区督导、内部审计、... -
19 工程局
合规 管理 制度[94%]...享。 第三十九条
中铁一局 合规 2018-04-02 12:10:21合规 参与管理 部门对本部门合规 管理 的有 进行效性 自 我检查和评价，向法律合规 部提合规 自 查评价表，每年1月10日前向法律合规 部提交上一年度部门合规 管理 报告 。 第四十条党委巡察、片区督导、内部审计、... -
20 中央企业
合规 管理 指引（试行）[92%]... 第二十二条开展
合规 2019-12-28 12:43:09合规 管理 评估 ，定期对合规 管理 体系的有 进行分析，对重大或反复出现的效性 合规 风险和违规问题，深入查找根源，完善相关制度，堵塞管理 漏洞，强化过程管控，持续改进提升。 第五章合规 管理 保障 第二... -
21 工程局2019年全面风险
管理 报告 [92%]...度，落实
中铁 中建四局 风险 2019-04-16 16:25:21管理 职责，执行管控措施，融入日常管理 ，保证有 和可操作性，加强部门间、流程节点间的相互监督，做到风险可控。公司企业发展部负责组织重大风险效性 管理 策略和解决方案的制定修订。第二，公司经理层、内部控... -
22 集团公司2020年度内控体系工作
报告 （模板）[91%]...部门整合优化及履职情况。董事会对于企业年度内控体系
2021-03-11 09:54:53有 的评价意见及评价依据。 2.制度建设及执行情况。按照《关于做好2020年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》（国资厅发监督〔2019〕44号，以下...效性 -
23 董事会规范运作考核评价办法[91%]
...内容 第六条董事会规范运作考核评价主要关注规范性和
董事会 考核 2022-12-14 12:01:05有 。规范性主要考核评价二级公司董事会在完善现代企业制度建设、组织机构、规范运作、重大信息内部效性 报告 及内幕信息管理 、工作报告 及报备、董事会基础工作等方... -
24 工程局2021年风控成熟度评价
报告 [90%]...体系运行
风控 成熟度 2021-03-06 12:13:58有效 ，风控体系和关键业务的设计完整性和执行有 基本符合评价标准中效性 管理 受控级的要求。 四、2019年内控缺陷改进情况 2019年风险内控成熟度自 评中共发现缺陷2项，针对2019年自 评中发现的问题，xx公司参照各项... -
25 2024年企业内部控制体系建设与监督工作的工作要点[90%]
...注重数据和事实支撑，提高风险监测预警工作的精确性和
2024-04-19 21:04:14有 ；对于重大风险事件效性 报告 工作，要落实落细集团和各层级企业的报告 责任，执行不力的要严格追责问责。 五、增强境外资产风险管控 对企业设立的境外单位内控...