工程局2020年度内控体系工作报告

按照集团公司发展规划部〔2020〕16号文件关于开展《2019年度内控体系工作报告》的通知要求，我公司高度重视，于2020年3月2日下午，公司总经理和公司党委书记、执行董事组织召开了机关各部门关于开展好2019年度内控总结工作动员部署会，明确了工作责任人、工作目标、完成时限，提出了具体工作要求。并于2020年3月24日，召开了研究公司2019年度内控体系工作报告及2020年内控风险策划的专题报告的会议，一致同意上报集团公司。现将我公司此项工作完成情况，按照集团公司要求报告如下：

一、2019年内控体系建设与监督工作情况总结

（一）内控体系建设及执行情况 ……此处隐藏16000个字…… 机动，至今未发生安全事故。

创新亮点：在于与原有的邻近营业线“1+5”模式不同，取消了大机防护员，在500米的区间范围内的所有大机由区间现场防护员进行盯控，列车来临时启动一键报警系统，所有区间工作车辆声光报警器会报警，听到报警器后立即停止作业，避免了以往的大机防护员吹号角和口哨，正在工作的大机声音过大听不见指令，造成大机不停止作业的隐患；与以往的防护相比既节省了人力、财力，又确保了现场施工大机安全。

（二）存在问题及建议。

存在问题主要表现在：一是内控工作认识还不够。主要是全员的内控工作意识比较薄弱，对内控建设工作的重视性和重要意义认识不够。二是风险管理意识薄弱，主要是对企业内部的形式判断和经营风险缺乏深刻分析，缺乏对风险发生和防范的有效控制机制。三是制度建设还不够完善。主要是针对的各项业务工作制定了一系列制度，但是还没有完全结合内控要求，实现全覆盖的状态，制度自身的科学性、操作性、卡控性有待提高，对开展内控评价工作具有一定影响。四是专职内控人员缺乏，缺乏理论指导性，导致内控深度力度不够，影响企业内部的控制效能。五是部分重点专项业务流程有待进一步优化细化。

内控体系工作建设的几点建议：一是建议集团公司强化内控管理工作培训，提高各单位专职人员或者负责人员的内控理论的基础知识、以及风险辨识的基本能力、编制内控体系文件的基本技巧，和开展此项工作的基本方法。二是建议集团公司建立内控工作常态化机制，明确各职能部门的内控基本工作，形成集中组织、各负其责工作氛围，有利于企业长期抓、持续抓，确保此项工作不间断，有序开展。三是建议集团公司制定内控体系建设工作指引或手册，以便各单位学习参照和遵照执行。