物贸公司中央企业融资性贸易业务风险自查报告

根据股份公司以及集团公司《关于贯彻落实国资委〈关于进一步排查中央企业融资性贸易业务风险的通知〉的通知》。为贯彻落实国资委和股份公司、集团公司有关要求，电子商务公司决定对自成立以来融资性贸易业务风险进行全面排查，有关事项如下 ：

一、成立专项工作组

电子商务公司成立以主管领导为组长，分管领导为副组长，相关部门负责人为成员的融资性贸易业务风险排查专项工作组，领导和组织本单位融资性贸易业务风险全面排查。

二、制定排查方案

各单位根据国资委、股份公司和集团公司要求，制定详细的融资性贸易业务风险排查方案，在本单位范围内对截止201X年X月X日所有业务进行全面排查，不留死角、不留盲区、不打埋伏，确保排查全覆盖。

（一）排查内容

1.逐项统计融资性贸易业务情况和清欠情况（按照附件二风险排查表一格式统计）。

2.逐项统计空转、走单等虚假贸易业务情况（按照附件三风险排查表二格式统计）。

3.对所有物资贸易业务进行清理，查找处理存在的问题（按照附件四风险排查表三格式统计）。

（二）排查方法

1.按照国资委和股份公司、集团公司文件要求，对照融资性贸易的主要特征，以业务相关合同约定为依据，以上下游关联关系、资金流、实物流为重点，通过甄别认定贸易业务商业实质，界定融资性贸易。

2.各业务部门要按照部门职责，对融资性贸易相关业务组织排查，排查情况由财务部统一汇总。

3.对所有开展的物资贸易业务从经营决策程序、合同审查、资金支付审批管理、业务管控流程等方面进行全面排查。凡不符合程序、不符合规定，存在风险的物资贸易业务都要进行排查说明。

三、自查结果

在主管领导、分管领导以及各部门成员的努力下，电 ……此处隐藏127个字…… 务风险进行全面排查，有关事项如下 ：

一、成立专项工作组

电子商务公司成立以主管领导为组长，分管领导为副组长，相关部门负责人为成员的融资性贸易业务风险排查专项工作组，领导和组织本单位融资性贸易业务风险全面排查。

二、制定排查方案

各单位根据国资委、股份公司和集团公司要求，制定详细的融资性贸易业务风险排查方案，在本单位范围内对截止201X年X月X日所有业务进行全面排查，不留死角、不留盲区、不打埋伏，确保排查全覆盖。

（一）排查内容

1.逐项统计融资性贸易业务情况和清欠情况（按照附件二风险排查表一格式统计）。

2.逐项统计空转、走单等虚假贸易业务情况（按照附件三风险排查表二格式统计）。

3.对所有物资贸易业务进行清理，查找处理存在的问题（按照附件四风险排查表三格式统计）。

（二）排查方法

1.按照国资委和股份公司、集团公司文件要求，对照融资性贸易的主要特征，以业务相关合同约定为依据，以上下游关联关系、资金流、实物流为重点，通过甄别认定贸易业务商业实质，界定融资性贸易。

2.各业务部门要按照部门职责，对融资性贸易相关业务组织排查，排查情况由财务部统一汇总。

3.对所有开展的物资贸易业务从经营决策程序、合同审查、资金支付审批管理、业务管控流程等方面进行全面排查。凡不符合程序、不符合规定，存在风险的物资贸易业务都要进行排查说明。

三、自查结果

在主管领导、分管领导以及各部门成员的努力下，电子商务公司自集团文件下达之日起，历经一周紧张的摸排自查，对公司自成立以来所有业务的开展情况进行了全面清查，彻底摸索。自查结果显示，电子商务不存在融资性贸易以及相关风险。