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其他类报告

某国企能建公司2019年度内控体系工作报告

2020-04-07其他类报告
2019年内控体系建设与监督工作情况总结,内控体系监督评价情况。

按照集团公司发展规划部〔2020〕16号文件关于开展《2019年度内控体系工作报告》的通知要求,我公司高度重视,于2020年X月X日下午,公司总经理和公司党委书记、执行董事组织召开了机关各部门关于开展好2019年度内控总结工作动员部署会,明确了工作责任人、工作目标、完成时限,提出了具体工作要求。并于2020年X月X日,召开了研究公司2019年度内控体系工作报告及2020年内控风险策划的专题报告的会议,一致同意上报集团公司。现将我公司此项工作完成情况,按照集团公司要求汇报如下:

一、2019年内控体系建设与监督工作情况总结

(一)内控体系建设及执行情况。

1.关于组织架构及履职情况。

公司根据国家有关法律法规和企业章程,坚持党委“把方向、管大局、保落实”与执行董事“战略管理、科学决策、防控风险”有机统一,把加强党的领导和完善公司治理统一起来,坚决执行民主集中制原则,认真履行“三重一大”决策程序以及公司……此处隐藏15822个字…… 机动,至今未发生安全事故。

创新亮点:在于与原有的邻近营业线“1+5”模式不同,取消了大机防护员,在500米的区间范围内的所有大机由区间现场防护员进行盯控,列车来临时启动一键报警系统,所有区间工作车辆声光报警器会报警,听到报警器后立即停止作业,避免了以往的大机防护员吹号角和口哨,正在工作的大机声音过大听不见指令,造成大机不停止作业的隐患;与以往的防护相比既节省了人力、财力,又确保了现场施工大机安全。

(二)存在问题及建议。

存在问题主要表现在:一是内控工作认识还不够。主要是全员的内控工作意识比较薄弱,对内控建设工作的重视性和重要意义认识不够。二是风险管理意识薄弱,主要是对企业内部的形式判断和经营风险缺乏深刻分析,缺乏对风险发生和防范的有效控制机制。三是制度建设还不够完善。主要是针对的各项业务工作制定了一系列制度,但是还没有完全结合内控要求,实现全覆盖的状态,制度自身的科学性、操作性、卡控性有待提高,对开展内控评价工作具有一定影响。四是专职内控人员缺乏,缺乏理论指导性,导致内控深度力度不够,影响企业内部的控制效能。五是部分重点专项业务流程有待进一步优化细化。

内控体系工作建设的几点建议:一是建议集团公司强化内控管理工作培训,提高各单位专职人员或者负责人员的内控理论的基础知识、以及风险辨识的基本能力、编制内控体系文件的基本技巧,和开展此项工作的基本方法。二是建议集团公司建立内控工作常态化机制,明确各职能部门的内控基本工作,形成集中组织、各负其责工作氛围,有利于企业长期抓、持续抓,确保此项工作不间断,有序开展。三是建议集团公司制定内控体系建设工作指引或手册,以便各单位学习参照和遵照执行。

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