集团公司合规管理制度

　　第一章 总则

　　第一条 为建立健全×集团有限公司(以下统称“公司”)合规管理体系，完善合规管理机制，明确合规责任，培育合规文化，实现公司依法合规经营，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》，国务院国资委《关于全面推进法治央企建设的意见》、《中央企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责规定》、GB/T 35770-2017 《合规管理体系 指南》、《中国×合规管理制度(试行)》、《×集团有限公司章程》及其他有关规定，结合集团公司实际情况，制定本制度。

　　第二条 本制度适用于公司本部、各事业部、子(分)公司及其管理或设置的项目经理部(指挥部)、办事处等单位(以下统称各单位)。

　　第三条 公司及其各单位开展经营管理工作，必须严格遵守所适用的法律法规、规章制度以及职业道德规范，将落实合规管理要求融入生产经营和经营管理全过程，纳入考核、严格兑现，确保依法合规经营。

　　第四条本制度所称的合规是指公司及全体员工的经营生产和履职行为应当符合法律、法规、规章及其他规范性文件，党内法规，监管规定、行业规范、自律规则，公司内部规范性文件，以及诚实守信的道德准则(以下统称“规则”)。

　　第五条 本制度所称的合规管理是指公司通过制定、执行并持续改进合规管理制度，建立合规管理机制及流程，培育合规文化，防范合规风险的行为。

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　　第五十九条 公司建立合规信息库，分别建立单位合规信息库和员工合规信息库。合规管理部门有义务按照要求向法律合规部提供所在部门和系统的合规信息。

　　第六十条 法律合规部负责建立合规信息库。合规管理部门应在违规事件发生之日起2日内将相关信息报送法律合规部。法律合规部对违规相关信息进行汇总，建账造册，设档管理。

　　第六十一条 公司在绩效考核、干部任用考察、评优评先等工作中，应当向法律合规部申请查阅合规信息库，法律合规部查询合规信息库，经首席合规官批准后向申请部门提供查询结果。

　　第六十二条 法律合规部应对合规资料信息予以保密，未经首席合规官批准，不得对外借阅或披露。

　　第四节 合规激励约束机制

　　第六十三条对于公司违法违规行为，合规管理人员应当按照合规管理要求履行相应的合规管理职责。

　　合规管理人员已经按照规定履行合规制度的传达、劝阻和制止职责的，不承担责任，但是应当承担举证责任。

　　第六十四条公司定期根据各单位合规管理工作情况，公开评选合规管理先进单位和个人，给予表彰和适当物质奖励。

　　第六十五条 合规管理人员在合规管理工作中玩忽职守，未尽职责的，公司应根据损失大小、情节轻重、过错程度等因素综合考虑给予责任人批评教育、警告、记过、记大过、降级、撤职、解聘、开除处分。

　　第五章 附则

　　第六十六条 本制度自发布之日起执行。公司所属各单位应参照本制度制定本单位合规管理制度，并于本制度发布后二个月内报集团公司法律合规部备案。

　　第六十七条 本制度由集团公司法律合规部负责解释。