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其他类报告

某国企能建局2019年度合规管理报告

2020-04-07其他类报告
以建设法治X局为目标,结合企业生产经营实际,全面推进“大合规”管理体系建设,深入践行“合规创造价值”理念,广泛普及合规管理文化,企业合规管理体系日益完善,合规治理能力显著提升。

2019年,集团公司法律合规系统持续贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想,强化落实国资委法治央企建设以及股份公司法治X工作部署,以建设法治X局为目标,结合企业生产经营实际,全面推进“大合规”管理体系建设,深入践行“合规创造价值”理念,广泛普及合规管理文化,企业合规管理体系日益完善,合规治理能力显著提升。
第一部分 2019年合规管理机制运行情况
一、合规管理体系运行情况
2019年,集团公司坚持依法合规促发展,将合规管理作为企业风险防控的核心内容,积极探索完善合规管理体制机制建设。坚持党委对法治工作的领导,全面落实主要负责人履行法治建设第一责任人职责。公司合规管理领导小组在公司合规战略制定、重要资源投入和工作计划发布工作中起到了重要引领作用,为合规管理工作顺利推进提供了坚强的组织保障。
同时,集团公司首席合规官及合规管理团队的有效执行在合规管理体系稳健运行过程中也起到了重要作用。主要负责执行合规领导小组的决定,并直接向合规领导小组和董事会汇报公司管理层和日常业务的合规管理情况,全面负责落实合规管理的各项决策部署,保证了合规管理各项工作顺利实施。
2019年,集团公司合规管理工作得到了股份公司的充分认可,并作为股份公司“落实依法治企要求,加强企业合规管理和合规体系建设方面”的先进经验交流单位,向股份公司工作会提交了“构建合规管理体系 打造合规典范企业 奋力推动法治X ……此处隐藏15415个字…… dquo;躲不掉”,更要确保不仅“审到了”、而且“审到位了”。二是确保第三方合规风险防控落到实处,通过合规风险尽调、合规管控条款的严格执行、签署合规申明等途径
,对分包方、分供方、中介服务机构等合作伙伴进行合规管理,打造诚信合规的合作供应链。三是进一步规范优化法律合规建议函机制,持续提升建议函的质量和水平,不断强化建议函的流程流转和建议落实情况,确保具体工作机制的有效闭合。
三、不断加强培训宣贯,打造合规软环境
一是充分利用内部信息系统、网络学院、报纸、微媒介等载体,针对不同对象,多层次、分类别宣传普及合规管理知识,将合规理念和合规意识强化为员工共识和工作习惯,内化于心、固化于制、外化于行。二是通过常态化的培训宣贯,使员工,特别是领导干部和关键岗位人员真正掌握公司合规管理基本要求、熟悉本岗位涉及的规范要求、岗位风险及其防控要领,进而养成依法合规的行为自觉。三是严格落实年度合规培训计划,细化培训安排,优选培训内容,精准培训对象,创新培训方式,以内外部专业培训有效结合为途径,持续提升系统合规管理人员的专业素质和业务能力。
四、不断推进世行解禁,完善合规大治理 一是世行解禁工作正处于最吃劲的阶段,要统筹协调各部门、各单位,加强与外部律所及第三方机构的配合,做好合规治理工作,完善合规管理体系,切实加强合规风险管理,确保不再发生重大合规风险,力争早日解除禁止处罚。二是以海外业务的员工行为、第三方聘用、采购、投标、业务招待、捐赠与赞助为主要内容,以合规调查、合规评估、合规审查、合规培训为途径,以世行解禁工作为契机,全面完善境外公司的风险防控体系,建立全过程全领域的合规风险防控机制。

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