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公司治理

中铁专业内控管理及内控自我评价主要考核内容

2020-01-04公司治理
2019年度专业内控管理及内控自我评价主要考核内容                                                 考核分类                        专业内控管理 (90分)                        内控自我评价(260分)                                                        年度风险内控工作开展情况                        评价工作准备                        评价底稿

2019年度专业内控管理及内控自我评价主要考核内容考核分类专业内控管理(90分)内控自我评价(260分)年度风险内控工作开展情况评价工作准备评价底稿设计评价工作开展上年缺陷整改评价报告质量改革发展与创新考核内容1.规章制度和业务流程健全有效性;2.年度各项管理业务活动运行规范性;3.贯彻落实股份公司管理要求和工作部署情况;4.风险管控措施科学有效性;5.重点专项管理指标完成情况;6.风险事件发生及处理情况。1.董事会、高管层的领导决策作用;2.风险内控体系运行与更新情况;3.落实股份公司工作情况;4.对所属单位工作的指导、监督情况;5.风险内控考核奖惩情况。6.下一年度风险内控工作计划。1.及时落实股份公司要求,开展动员、培训;2.评价考核方案设计科学、可行;3.组织得力,资源配备合理,分工明确。1.股份公司的评价方案、底稿要求内容……

…………

……,缺陷认定不流于形式,能反映突出和重点问题;5.缺陷汇总表填写规范,缺陷认定描述准确无歧义,证据充分、合理有效;6.对应的风险分析及应对举措得当,责任部门、人员落实,整改期限设置合理;1、内控缺陷整改组织合理性并有效实施情况;2.内控缺陷整改及时性;3.内控缺陷整改完成率;4.内控缺陷整改工作质量(是否进行缺陷分析,部门协同,举一反三,对重复缺陷采取的措施等)。1.报告内容全面、符合股份公司模板内容要求;2.数据详实,描述内容有必要证据支持;3.按时完成评价报告并及时提交所有要求上报资料。内控评价报告中关于企业改革、发展质量、管理创新等内容,主要从四个维度考查:1.工作进展;2.取得成果;3.风险防范;4.经验总结。

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