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公司治理

中铁公司2019年度内控评价工作报告模板

2020-01-04公司治理
中铁公司2019年度内控评价工作报告模板 一、企业基本情况 1.1企业概况 公司成立时间,主要经营业务,主要客户、区域;分子公司,机构设置等。 1.2主要经济指标 主要经济指标完成情

中铁公司2019年度内控评价工作报告模板一、企业基本情况1.1企业概况公司成立时间,主要经营业务,主要客户、区域;分子公司,机构设置等。1.2主要经济指标主要经济指标完成情况。文字简单描述,突出本年度特点和主要问题。数据详见附表。1.3年度重点管理活动及成效及存在的问题分析2019年度重点推进了哪些管理活动、企业改革创新(不超过5项),主要取得成效及存在主要问题、原因分析。二、2019年度重大风险管控2.1重大风险管理情况2.1.1年度风险评估结果,重大风险介绍。(三级以下标题根据要求自拟)2.1.2责任部门针对重大风险管理开展了哪些工作,取得的成效。2.1.3风险内控部门的协同管理措施有哪些,取得的成效。2.2重大事项专项风险评估情况说明本单位重大投资、重大兼并收购、重大重组改制、重大改革或重要的海外项目等事项的专项风险评……

……大缺陷、重要缺陷、一般缺陷,是否与财报相关)。4.2.2评价结论认定程序。4.2.3内部控制有效性结论。4.3成果分析4.3.1按内部控制五要素分析。内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督方面缺陷分布,主要原因分析。4.3.2前五位共性缺陷分析。基于具体缺陷进行深入分析、同比分析、分布分析,重点分析导致缺陷产生的原因。4.3.3上年度缺陷整改工作。工作布置、整改协同、质量保证、时间节点、举一反三、长效机制等。五、2020年风险内控工作计划六、有关意见和建议……

……调、质量保证、监督检查、缺陷整改等。4.2评价结论4.2.1评价结果概述。参加评价的单位、业务数量及占比,认定的缺陷和管理建议数量,不同缺陷的分布及占比(设计和运行缺陷,重大缺陷、重要缺陷、一般缺陷,是否与财报相关)。4.2.2评价结论认定程序。4.2.3内部控制有效性结论。4.3成果分析4.3.1按内部控制五要素分析。内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督方面缺陷分布,主要原因分析。4.3.2前五位共性缺陷分析。基于具体缺陷进行深入分析、同比分析、分布分析,重点分析导致缺陷产生的原因。4.3.3上年度缺陷整改工作。工作布置、整改协同、质量保证、时间节点、举一反三、长效机制等。五、2020年风险内控工作计划六、有关意见和建议

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