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公司治理

中铁公司2019年度内控评价工作报告模板

2020-01-04公司治理
中铁公司2019年度内控评价工作报告模板 一、企业基本情况 1.1企业概况 公司成立时间,主要经营业务,主要客户、区域;分子公司,机构设置等。 1.2主要经济指标 主要经济指标完成情

中铁公司2019年度内控评价工作报告模板

一、企业基本情况
1.1企业概况
公司成立时间,主要经营业务,主要客户、区域;分子公司,机构设置等。
1.2主要经济指标
主要经济指标完成情况。文字简单描述,突出本年度特点和主要问题。数据详见附表。
1.3年度重点管理活动及成效及存在的问题分析
2019年度重点推进了哪些管理活动、企业改革创新(不超过5项),主要取得成效及存在主要问题、原因分析。
二、2019年度重大风险管控
2.1重大风险管理情况
2.1.1年度风险评估结果,重大风险介绍。
(三级以下标题根据要求自拟)
2.1.2责任部门针对重大风险管理开展了哪些工作,取得的成效。
2.1.3风险内控部门的协同管理措施有哪些,取得的成效。
2.2重大事项专项风险评估情况
说明本单位重大投资、重大兼并收购、重大重组改制、重大改革或重要的海外项目等事项的专项风险评估情况以及决策中对风险评估结果的使用等情况。
2.3重大风险发生情况
如有重大风险事件发生,请统计风险事件数量、种类,并逐一说明风险事件发生涉及的单位、涉及金额;逐一阐述对企业的影响、原因分析、处置过程和结果,以及事先风险评估和决策情况。
2.4其它风险管理特色工作
除重大风险管理外,本单位在其它专项风险管控方面开展的特色工作、专题活动,在风险预警、风险量化等方面的做法及取得的成效。
三、2019年度风险内控体系建设与运行情况
3.1组织与制度建设与运行情况
3.1.1本单位董事会、高管层在风险内控 ……此处隐藏1646个字……
3.2.1落实股份公司工作情况(具体事项是否完成,完成时间)及本单位风险内控工作计划与实际完成情况;
3.2.2风险内控体系运行与更新情况(可参照内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监督评价五要素);
3.2.3本单位风险内控考核工作开展与工作成效;
3.2.4风险内控工作开展过程中存在的主要问题。
四、2019年度内控评价工作
4.1工作开展
4.1.1评价组织。
评价工作的策划、领导、分工、布置、考核等。
4.1.2评价准备。
评价前期的方案制定、人员组织、底稿完善、宣贯培训等。
4.1.3过程管理。
评价过程中的技术支持、过程控制、沟通协调、质量保证、监督检查、缺陷整改等。
4.2评价结论
4.2.1评价结果概述。
参加评价的单位、业务数量及占比,认定的缺陷和管理建议数量,不同缺陷的分布及占比(设计和运行缺陷,重大缺陷、重要缺陷、一般缺陷,是否与财报相关)。
4.2.2评价结论认定程序。
4.2.3内部控制有效性结论。
4.3成果分析
4.3.1按内部控制五要素分析。
内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督方面缺陷分布,主要原因分析。
4.3.2前五位共性缺陷分析。
基于具体缺陷进行深入分析、同比分析、分布分析,重点分析导致缺陷产生的原因。
4.3.3上年度缺陷整改工作。
工作布置、整改协同、质量保证、时间节点、举一反三、长效机制等。
五、2020年风险内控工作计划

六、有关意见和建议

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