集团有限公司投融资工作管理制度

第一章总则

第一条为促进XX(以下简称"公司")规范运作，提高资金使用效率，保护投资者权益，加强内控，规避风险，确保国有资产保值增值。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《XX章程》（以下简称《公司章程》）以及根据《XX集团公司"三重一大"决制度实施方法》等有关法律法规、规章制度的相关规定，特制定本制度。

第二条本制度所称投融资决策主要是指公司投、融资及资产项目的管理决策,包括而不限于：对内投资、对外投资、对外融资、重大资产重组、对外担保、关联交易等。

第二章对内投资决策管理

第三条对内投资是指公司利用自有资金或第三方贷款进行基本建设、技术改造、购买大型机器、设备及新项目投资建设等。

第四条公司对内投资的决策程序：

（一）投融资计划经营部按照公司战略规划和年度经营目标，结合相关部门和单位组织编制的项目可行性研究报告，提出公司固定资产投资计划；

（二）按本制度规定的审批权限履行审批程序；

（三）管理层根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理项目建设手续。

第三章对外投资决策管理

第五条对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。

第六条按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期投资主要指公司购入的能随时变 ……此处隐藏2565个字…… 易标的为公司股权，公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格会计师事务所对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计，审计截止日距协议签署日不得超过六个月；若交易标的为股权以外的其他资产，公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格资产评估机构进行评估，评估基准日距协议签署日不得超过一年。对于未达到上述规定标准的交易，若集团公司认为有必要的，集团公司也应当按照前款规定，聘请相关会计师事务所或资产评估机构进行审计或评估。

第九章其他

第十八条公司发生上述有关事项时应严格按照有关法律、法规和《公司章程》、《公开信息披露管理制度》等的规定履行信息披露义务。

第十九条公司纪检审计部有权对上述有关事项及其过程进行监督并进行专题审计，对违规行为或对重大问题出具专项报告提交董事会。

第二十条公司监事会有权对上述有关事项及其过程进行监督，对违规行为及时提出纠正意见，对重大问题提出专项报告，提请相应审批机构进行处理。监事会认为必要时，可直接向股东大会报告。

第二十一条公司董事有权对上述有关事项及其过程进行监督。公司有关人员必须积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。

第二十二条公司董事、经理及其他管理人员未按本制度规定执行，对公司造成损害的，应当追究责任人的法律责任。

第二十三条经办人违反法律规定或本制度规定，造成损失的，应向公司或公司股东承担法律责任。

第十章附则

第二十四条公司子公司以及控股子公司根据本条例结合自己公司情况，另行拟定投融资工作制度并上报集团公司审订后执行。本制度由集团公司负责解释。