工程某局审计部副部长2019年述职报告

一、完成的主要工作

（一）全年组织开展四次合规管理审计，促进企业合规管理水平的提升。

1.参与制定《X集团有限公司合规管理审计暂行办法》，对102名参与合规审计的人员进行合规审计相关知识的培训，提升合规审计人员的业务技能；

2.按季度组织对两级公司合规管理体系的审计，重点关注投标业务、反腐败反商业贿赂、采购供应方、分包企业、业务招待与礼品、社会捐赠与赞助、员工培训、人员招聘管理等八个方面，揭示和防范诚信合规层面的重大风险，督促审计发现问题的整改落实，建立合规管理体系审计的长效机制，促进合规管理体系的完善。

3.持续做好与集团公司高级合规经理及外部咨询机构的过程沟通，使其认可审计结果，为亚行解禁及完善合规管理体系奠定基础。

（二）组织开展对海外事业部的财务收支及内控审计，评估集团公司国际业务战略建立及执行效果。重点审计事业部、境外公司及境外项目三级管理职责建立及履行情况。通过审计，进一步核实经营结果，发现管理机制及执行层面存在的突出问题，提出合理化的意见和建议，促进集团公司国际业务的规范管理，为各级领导宏观决策提供参考依据。 

（三）组织开展对监理公司、水务事业部等非基建板块单位的财务收支审计，实现审计全覆盖。针对这些单位普遍存在的规模小、内部监督机制不够健全的特点，由集团公司定期组织开展审计，是确保其经营管理合法合规的必要手段。通过审计，发现其经营管理过程中存在的风险和隐患，提出整改意见和建议并监督整改，促进公司的经营管理水平的提升。< ……此处隐藏2288个字…… 确性；加强反腐倡廉理论及企业领导人员廉洁从业有关规定的学习，廉洁奉公、忠于职守，没有发生违反廉洁自律规定和企业各项规章制度的行为。

三、存在的不足及下一步工作的设想

回顾2018年的工作，仍存在不足：由于审计资源有限，因此现阶段的审计工作仍更多停留在传统审计层面，创新意识不足。随着依法治国战略的实施，企业将临越来越严格的外部监管，再加上企业自身提升发展质量的需要，如何能最大限度降低企业经营过程中面临的各类风险是当下一项重要工作，内部审计作为企业内部的一道重要防线，理应发挥更有效的监督和服务职能。但外部经济环境的复杂多变及信息技术的发展，加大了各项业务的复杂程度，固守传统的审计方式方法已经不能满足现实的要求，唯有创新才能使内部审计更好地服务于企业的发展，创造更大价值。除了审计的类型从传统财务收支审计向以风险为导向的管理审计的转变外，还应对审计程序、审计结果利用以及审计资源整合等方面进行创新，变被动监督为主动监督，变事后监督为事前的风险防范，提高审计的时效性，加大对审计成果的运用，努力促进企业合规经营，实现更大效益。

2019年我将继续配合部长做好如下工作：一是继续加强审计体系建设，强化审计队伍培养，理顺内部审计体制机制；二是进一步提高资产质量核实及认定工作质量，确保认定结果公正可靠；三是持续开展合规管理审计工作，进一步优化合规审计程序和方法，培养合规审计队伍，进一步巩固和完善合规审计长效机制；四是继续加大对审计发现问题的整改管理力度，认真落实《审计发现问题整改管理办法》，形成有序的审计发现问题整改机制；五是聚焦企业中心工作，以风险为导向开展审计工作，创新审计方式方法，提高审计效率及质量；六是进一步完善内部审计制度体系，确保审计效果。