某市国资委监管企业合规管理体系建设方案

某市国资委监管企业合规管理体系建设方案

为深入学习贯彻落实全面依法治国战略部署，推动xx市国资委监管企业（以下简称“监管企业”）加强合规管理，深化法治国企建设，结合实际，制定本工作方案。

一、总体目标

深入贯彻党的二十大精神，落实全面依法治国战略部署，紧紧围绕xx市高质量发展和国企改革深化提升行动，加大工作力度，创新工作机制，细化工作举措，推动监管企业在合规体系建设重点领域、关键环节取得突破性进展，在监管企业建立起职责分工明晰、机制运行顺畅、合规意识牢固、风险防控有效的合规管理体系，有效提升监管企业整体依法合规经营管理水平，为企业创新发展、健康发展、高质量发展提供法治支撑和保障作用。

二、基本原则

（一）坚持党的全面领导。充分发挥监管企业党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入监管企业经营管理各领域各环节，贯穿计划、决策、执行、监督、评价全过程，落实到各部门、各级子企业和全体员工，实现多方联动，上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确监管企业业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持协同高效。强化监管企业合规管理与内控管理、风险管理、法务管理、审计、监察等工作协同衔接，充分利用大数据等信息 ……此处隐藏6685个字…… 作要求

（一）加强组织领导。监管企业主要负责人要切实履行推进法治建设第一责任人职责，把合规管理体系建设纳入国企改革和“十四五”发展规划全局工作统一部署、一体推进。严格按照时间节点，将合规管理体系建设的各项工作落实落细。

（二）强化指导监督。市国资委加强合规管理体系建设的指导，通过专题调研、开展交流等多种方式，及时发现问题，结合实际研究改进措施，针对工作中的重点难点，集中力量开展研究攻关，力争尽快突破。结合合规管理体系建设的各项工作任务清单，对照开展检查，对发现的问题研究提出整改要求，并将有关结果进行通报。

（三）推进层层落实。各监管企业要加快推动合规管理各项要求向各级子企业延伸，通过约谈、考核等方式，推动合规管理要求在各层级子企业真正落实。对工作进度慢、违规事件屡次发生的，要加强专项督导，指定专人跟进，必要时进行监督问责。

（四）积极互学互鉴。各监管企业要充分学习借鉴，对标一流企业合规管理建设的方法、经验，不断完善合规管理体系。围绕行业特点和专项合规建设，发挥协作组互动交流平台作用，针对重点、难点问题开展“集中会诊”，探讨解决方案。

七、监督问责

监管企业应当落实合规管理各项工作要求，因合规管理不到位发生违规行为的、造成损失或不良影响的，市国资委根据相关规定约谈企业并责成整改、开展责任追究。监管企业应当对在履职过程中因故意或重大过失应当发现而未发现违规问题，或者发现违规问题存在失职渎职行为，给企业造成损失或者不良影响的子企业和人员开展责任追究。

各县（市、区）国资委参照本方案，推进监管企业合规管理体系建设工作。