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某国企2020年合规风险评估工作方案

2020-01-28法律合规
中国铁建2020年合规风险评估工作方案一、概述根据国资委《中央企业合规管理指引(试行)》及发改委《企业境外经营合规管理指引》和世界银行《诚信合规指南》的要求,结合股份公

ZZ中建2020年合规风险评估工作方案

一、概述

根据国资委《中央企业合规管理指引(试行)》及发改委《企业境外经营合规管理指引》和世界银行《诚信合规指南》的要求,结合股份公司《合规管理工作总则》的规定,为了更好地规范公司业务经营行为,防范合规风险,股份公司决定在全系统开展合规风险评估工作。现将有关事项通知如下:

二、评估目的

各单位合规主管部门对合规风险评估工作应努力实现以下目的:

(一)各单位建立或健全覆盖各单位经营活动的合规风险评估、管理和应对机制;

(二)根据各单位的规模、业务领域、经营地点及其他特有的环境,完成对本单位日常经营活动发生腐败、欺诈、胁迫、串通或妨碍等不当行为的可能性的评估;

(三)对各单位已存在或潜在的合规风险进行排查,对识别评估的各类合规风险采取恰当的控制和处置措施。

三、评估范围

股份公司风险评估工作应突出全局性和系统性,从公司规模和组织架构等角度,结合二级单位反映的风险评估概况,总结全系统范围内合规风险评估的基本情况。

各单位合规主管部门对本单位的合规风险进行评估,三级以上单位合规主管部门应按照逐级评估的原则对下级单位的合规风险进行评估。

各单位合规主管部门的风险评估范围和关注重点是业务和经营活动中发生的欺诈、腐败、胁迫、串通、妨碍或其他不当行为的可能性,评估的重点包括但不限于以下方面(参考《合规管理工作总则》附件3《合规风险评估表》):

(一)各单位规模、组织结构、所在国家或地区、公司人员设置、公司业务范围等基本信息;

(二)合资伙伴或联营体的基本情 ……此处隐藏10708个字…… 十六)在过去的两年中,在哪些国家的业务有收到超过3次纪念品或招待的请求?

(十七)在过去的两年中,有多少纪念品获得批准?

请举例说明这些纪念品的名称、接收人、地址和赠送目的。

(十八)在过去两年中,本公司用于慈善捐款的支出情况及有关款项被捐至的慈善机构。

六、    第三方(由有关业务部门提供) 

(十九)公司目前使用的代理或顾问有多少个?

(二十)在过去两年里,公司雇佣了多少新的代理或顾问?

代理或顾问经第三方尽职调查后被评估为第二级别以上风险的有多少,请介绍具体情况。

(二十一)在过去的两年里,有多少代理或顾问被推荐或被拒绝?

(二十二)列出过去两年中五个金额最高的代理或顾问的收款方的名称,并分别说明支付给每一方的金额。

七、    调查(由有关业务部门提供) 

(二十三)在过去的两年中,公司通过举报系统收到多少项不合规行为的指控/报告?通过其他渠道收到不合规行为的指控/报告有多少项?

其中,哪些被报告的情况已进行内部调查?哪些被报告的情况已进行外部调查?

(二十四)在过去的两年中,公司是否对腐败或串通等不合规行为展开过调查?

如果存在该类调查,请为每项调查提供一份关于指控的简要说明(如:“内政部官员的贿赂事件”,“与某公司的串标或议价”等),并提供指控提出的日期和最终裁定。如调查正在进行中,请提供调查状态的简要说明。

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