工程局集团2020年审计工作要点

集团工程X局集团2020年审计工作要点

2020年，集团公司审计工作的总体要求是：积极适应新形势，落实股份公司审计工作要求，紧紧围绕集团公司中心工作，突出审计重点、完善体制机制、深化成果应用，注重经营投资风险防范，以工程项目审计和经济责任审计为抓手，深入开展亏损企业和亏损项目审计，持续提升工作质量和工作水平，促进审计成果转化，切实履行审计监督与服务职能，促进企业持续健康高质量发展。

一、积极适应新形势，做好外部审计配合交流

1.积极适应新形势，主动接受审计机关指导监督

积极落实党和国家对审计工作的部署，准确把握审计机关对内部审计指导和监督的各项要求，以迎接配合审计署和各地方审计机关的审计、调研为重点，主动接受审计机关的指导和监督，加强与审计署特派办、地方审计机关和内审协会的业务交流，积极参与征文、培训、成果发布等；积极参与审计机关的审计项目，选派业务骨干参与政府审计项目，学习借鉴审计机关的工作程序、工作方法。

2.加强对外审计交流，认真做好外部审计配合

近年来，审计监督呈现常态化趋势，根据国家审计监督的总体布局和职责定位，做好与外部审计机关的沟通配合，主动反映公司经营管理过程中存在的实际困难，维护企业的正当权益，合理规避外审风险；提前掌握所属项目接受外部审计的信息，自查自纠，完善资料；审计进驻后认真配合，做好沟通协调，针对审计发现问题，指导项目做好整改。

二、加强审计监督，推动审计项目有效实施

1.提高工程项目审计覆盖面，持续开展亏损项目审计

按照集团公司“亏损治理年”的要求 ……此处隐藏3021个字…… 大问题的追责问责力度，实现审计整改与问责工作有机结合，促进审计成果有效转化，以整改为契机，举一反三，查找管理漏洞和薄弱环节，规范完善内控制度与业务流程。按照股份公司要求，深入开展审计管理提示和管理建议活动，做好审计整改落实的后半篇文章。

四、夯实基础，不断加强审计团队建设

1.推动审计信息化建设

参加股份公司审计信息系统上线培训，全面推动审计信息系统和追责工作信息系统上线运行。积极推动审计管理“制度化、标准化、规范化”建设，将经济责任审计、工程项目审计等基础审计项目的管理要求、工作流程、文书模板等基础要素通过审计信息系统加以固化，推动审计工作质量的全面提升。积极探索审计信息化和大数据分析运用，增强审计的针对性，提高审计效率。

2.推进审计工作创新

在坚持“层级管理、下审一级”的原则上，探索组织形式创新，积极推进项目的联合审计、交叉审计，提高审计的客观性和独立性；根据工作需要，推进异地审计、隔层审计等，不断提高审计工作质量和成效，促进审计人员取长补短、创新思维，提升审计业务水平。

3.通过审计交流培训提升人员素质

加强审计人员业务技能培训和党风廉政教育，通过组织线上、线下业务培训交流，结合股份公司审计信息系统进展，推广审计信息化建设，交流审计中好的经验和做法，提高审计人员的综合素质和业务能力；选择审计先进单位开展对标学习，促进审计业务的标准化、规范化建设；鼓励审计人员参加CIA、审计专业技术资格考试，促进审计人员专业素养提升。结合审计业务中的重点难点，积极参加股份公司和内部审计协会的课题研究，审计信息投稿等活动。