公司内部审计工作优秀事迹

公司内部审计工作优秀事迹

随着港口快速发展和港口竞争的日趋激烈，公司对内部审计在发挥“自我完善、自我监督”的核心作用方面提出了更高要求，同时树立新的审计理念，探索新的审计路子，加快内部审计工作的全面转型，已成为公司内审发展的必由之路。作为公司内部审计的带头人，该同志带领公司内部审计部门根据公司的整体工作目标，积极探索管理审计、效益审计、财务收支审计和风险审计，通过内部审计，力争成为公司管理层加强内部管理、提高经济效益、防范经营风险的参谋和助手，从公司和部门实际出发，带领内部审计部门开展的工作主要有以下几个方面：

一、结合公司中心工作目标，积极开展管理审计，提升公司管理绩效。

（一）股份公司年初制定了中心目标之一就是：推行“三化”建设，即从建立健全制度入手，完善工作事项督查机制和经济责任考核体系，建立“权力公有化，责任私有化，利益合理化”的内部运行模式，改变长期存在于国有企业中责权利界定不清运行难，责任模糊不清落实难，利益分配不均合理激励难的顽症，逐步实现责权利的协调统一。该同志带领内部审计部门会同公司人力资源等部门，一方面积极响应和推行公司提出的“三化”管理，一方面紧紧结合内部审计转型“由靠法律赋予的权利实施监督为主转向靠制度管人、管事、管物为主”的主旨，把内部审计工作的本质彻底地由检查系统、注重结果、重在治标，向完善控制、注重过程、重在治本转变。在今年6月份前，重点是配合公司各个部门、单位细化部门、职位、岗位等层级管理职责，推出了200多个岗位的“岗位经济责任考核办法”；参与制定 ……此处隐藏3714个字…… 作用。

四、开展风险评估，积极探索内部审计细节管理重点——加强评估内部控制中“点”的控制，有效防范经营中的风险。

公司近几年实现了的快速发展，主营业务领域也逐渐扩大，同时带来的业务风险也逐渐加大，因此也更加需要公司内部审计部门开展风险评估，评估业务领域中内部控制的重要的“点”，来最大限度地化解业务领域的经营风险，为港口的又好又快发展提供强有力的保障。该同志带领内部审计部门年初通过风险评估确立对公司的货代业务进行风险审计，会同金丰货代财务人员、业务人员、部门经理等对金丰货代的整个业务运作流程进行了参与式跟踪审计，对公司整个业务运作部门进行了全程业务跟踪，了解和基本熟悉了公司整个业务运作程序、重点环节和高风险领域，并有针对性地对应收账款的管理、内部会计控制制度的完善、完善公司业务单票核算的内涵等方面提出了规范性建议。

五、积极参加省内审协会、市内审协会组织的各项学习、培训等活动。

通过参加省内审协会、市内审协会组织的各类培训班，拓宽了公司内部审计的工作思路，同时积极参加省、市内审协会组织内部审计工作经验交流会，结合公司的实际，推广学习了多项内部审计的工作先进经验。连续四年被市审计局、市内部审计师协会授予“市内部审计先进单位”称号，该同志也连续四年被市审计局、市内部审计师协会授予“市内部审计先进工作者”称号。