经验交流：加强国企合规建设 促进国资健康发展

经验交流：加强国企合规建设促进国资健康发展

为推动出资企业加强合规管理，切实防控风险，保障深化改革与高质量发展，*多措并举，谋布局、抓落实、强监管，奏响合规管理“三部曲”，出资企业合规管理体系初步建立。

一、谋工作布局，奏响合规管理“前奏曲”

把出资企业合规管理工作放在突出位置，全面加强总体设计谋划，20*年印发了《*出资企业合规管理实施办法（试行）》，为出资企业加强合规管理提供了“规划图”与“任务书”。

一是明确了合规建设原则。合规管理必须坚持党的领导，把党的领导贯穿合规管理全过程，将合规要求嵌入企业经营管理的决策、执行、监督全过程，覆盖各业务领域和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

二是突出合规管理重点。认真总结近年来企业生产经营风险较高、涉法案件多发的业务领域，要在市场交易、合同管理、劳动用工、商业伙伴、安全环保、产品质量、知识产权、国企改革、财务税收与资金使用等10余项重点领域，加大合规管理力度。

三是打造合规管理“三道防线”。按照管业务必须管合规要求，建立了合规管理“三道防线”的工作布局。企业业务部门作为合规管理的第一道防线，承担首要合规责任 ……此处隐藏1998个字…… /p>

三、强监管机制，奏响合规管理“交响曲”

注重健全强化监督问责机制，以信息化建设提升管理效能，形成合规管理强监管工作闭环。

一是健全监督问责机制。对出资企业合规风险识别、评估预警、合规审查、风险应对、问题整改、考核评价、责任追究等提出明确要求。建立违规行为记录制度，并将结果作为员工考核、干部任用、评先评优等工作的重要依据。

二是推进合规信息化建设。建立国资国企在线监管“法律事务管理系统”，包含法律队伍、机构建设、案件管理、合规管理4个模块，通过大数据手段将合规性审核嵌入重大决策、重要业务管理流程，探索法律合规风险在线分析、评估、防控。指导出资企业将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。目前，半数以上出资企业探索建立了合规管理信息系统，实现了合规管理数字化转型。

三是印发《*出资企业法律纠纷案例选编》。为达到“以案促管、以管创效”的目的，系统整理了出资企业近年来发生的涉法案件，从中遴选出具有代表性的13个典型案例，在深入研究案件特点原因规律的基础上，查找出容易忽视的26个风险点，提炼21条合规建议，指导出资企业堵塞管理漏洞，抓好案件管理“后半篇文章”。

新时代新征程。*将以习近平法治思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神，紧紧围绕建设一流企业和提高企业核心竞争力、增强企业核心功能统筹谋划，以更高标准、更实举措推动出资企业加强合规管理，构建全领域、全层级、全过程的合规合法经营体系，为推动出资企业实现高质量发展、做强做优做大国有资本和国有企业提供更加有力的支撑和保障。