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自查报告

合规建设回头看自查自纠工作报告

2020-01-01 00:00:00自查报告
        合规建设回头看自查自纠工作报告                   "设绳墨而取曲直,立规矩以为方圆"。合规是风险管理的要求,对我们金融行业而言,就是要使我们所有经营活动符合相应的法律法规和监管规定。20XX年,结合第八个"安全年"工作要求,省分行
合规建设回头看自查自纠工作报告     “设绳墨而取曲直,立规矩以为方圆”。合规是风险管理的要求,对我们金融行业而言,就是要使我们所有经营活动符合相应的法律法规和监管规定。20XX年,结合第八个“安全年”工作要求,省分行继续推进合规教育活动,我支行结合自身实际情况,在部内开展了形式多样的主题教育和业务检查,通过开展合规学习教育和自查自纠,增强风险控制意识,强化合规经营理念。现就“合规建设回头看”自查自纠工作报告如下:     一、合规风险管理总体情况     20XX年上半年,为进一步牢固树立“安全第一,安全促效益”的观念,积极有效推进案件防控和“安全年”风险防范工作,我支行制定并下发了《**支行20XX年“安全年”公司业务条线专项检查计划》,认真梳理20X年以来的各项业务检查,如内控工作专项检查,对20XX年末有余额以及20XX年以来新发生的存单质押对公授信业务,对保理业务到期检查,对20XX年全年外汇业务、省级财政国库集中支付业务的检查,每月贷后团队对贷 ……此处隐藏2726个字…… 样,每季度评选出“合规之星”等,适时组织合规经验交流,制作平面展板加强宣传,强化合规意识。四是进行合规考核制,将合规工作与二次分配绩效联系起来,使合规建设与员工收益挂钩,引导员工主动参与合规建设。     总体上,大部门下的团队细致化管理、责任到人、业务流程的有机衔接、内外部检查结合、基础工作与改进工作并进的方式,增强了风控意识,规范经营。让合规作为经营的一项基本前提条件和重要组成部分,力求覆盖到每一项业务环节上,渗透到每一位员工心中,不仅要做到“有规可循”,还要做到高层发动、基层响应,由上至下垂直落实,使每位员工都成为合规文化建设的倡导者、策划者、推动者,在全行推行诚信、正直的行为准则,确立为客户提供最佳服务。     三、发现问题与下一步措施     本次自查自纠主要发现两大问题,一是每月对对公贷款贷后管理情况进行了检查及通报,并对一季度客户经理贷后管理工作进行了考核并通报。检查中,发现存在良好欠息和产品覆盖率不达标等问题,目前已在落实整改中;二是发现个别对公客户经理工作台存放大量客户回单及已加盖企业公章的重要空白凭证,经过培训学习,此问题已经基本解决。     下一步我支行将采取三大措施,一是业务条线应主动进行日常和定期的合规性自查,主动向合规部门提供合规风险信息,积极支持、配合合规部门进行合规风险监测和评估。二是开展有效的合规培训和教育,包括对新入行员工的合规培训和合规测试,以及所有员工的定期合规培训等。三是培育合规文化。进行持续的渗透教育;鼓励基层员工及时发现和报告合规隐患及风险;及时总结具体操作中的经验做法,加强合规文化的有效传承。

 

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