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集团公司一季度合规管理审计的情况通报

2020-09-16 09:33:14企业管理
现将一季度合规管理审计情况进行通报,请各单位认真做好自查整改,确保下一阶段的合规审计工作顺利实施。

  根据《×合规管理制度(试行)》、《×合规管理审计暂行办法》及《×集团公司×年审计计划及工作要点》的要求,由集团公司审计部、法规部、人力资源部、财务部、物资部、司办、纪委监察部、成本管理部、经开中心、海外事业部组成合规管理审计组,于×年3月组织开展了集团公司×年一季度合规管理审计,完成了阶段性工作。现将一季度合规管理审计情况进行通报,请各单位认真做好自查整改,确保下一阶段的合规审计工作顺利实施。

  一、一季度合规管理审计整体开展情况

  一季度的合规管理审计工作按照统一部署、分工实施的原则,重点对集团公司本部、各子分公司、事业部201X年12月1日-×年2月28日期间的投标、采购供应方、分包企业、员工培训、人员招聘、业务招待与礼品、社会捐赠与赞助、反腐败反贿赂(包括信访案件处理、廉洁承诺书的签订)业务进行了审计。此次应纳入审计X家单位,其中X事业部、X监理公司X家单位未完整报送审计资料,X公司X家未及时报送,X公司X家未报送审计资料,实际纳入×年一季度合规管理审计范围的共计X家单位。

  各子分公司、事业部于X日开展了本单位的合规审计,向集团公司合规审计组报送了审计资料;X日集团公司合规审计组对各子分公司、事业部报 ……此处隐藏1343个字…… 三方合规审计机构对供应商、分包企业进行合规审计权利”条款。

  3.抽样的《采购合同》、《廉洁共建协议》中存在签字不全、盖章不规范等情况。

  4.对采购及分包方廉洁背景调查工作程序不统一、开展不到位。

  5.个别单位在员工招聘中存在未严格执行劳动合同法,没有及时与招聘员工签订劳动合同的情况。

  6.在业务招待与礼品管理的审计中发现:

  (1)业务招待审批单中接待的时间、接待和陪同人数、职务、标准等信息填写不全;

  (2)业务招待台账和财务报销凭证不能一一对应;

  (3)部分单位业务招待费中酒水、茶叶等物品的领用记录信息不全;且部分会计核算不规范,对批量购置的酒水没有按照会计核算的要求通过“库存商品”科目核算,而是一次性发出、列入成本费用。

  三、下一阶段合规管理审计工作的要求

  (一)各单位、集团各部门务必要高度重视合规管理审计工作,按时上报审计资料。各单位、各部门应固定一名业务熟练的迎审联络人,保证合规审计工作的连续性、准确性、及时性。各单位的领导是合规审计工作的第一责任人,负责协调组织本单位的合规管理审计工作,确保审计工作的顺利实施。各层级的业务部门应按照《集团公司合规管理制度(试行)》的规定,严格履行各自在合规管理及合规管理审计中的职责,精心组织、协同配合、认真做好合规审计的各项工作。

  (二)集团公司各单位、事业部、集团本部各部门应针对一季度合规管理审计披露的问题,认真进行整改,强化流程执行力度,切实提升企业的合规管理水平,共同推进公司合规治理工作。

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