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公司治理

中交铁建某公司内部控制与全面风险管理办法

2020-06-11公司治理
内部控制与全面风险管理是企业管理工作的重要组成部分,在实际工作中互为补充、相辅相成。将它们融入企业的业务流程和企业各项管理的全过程,不断提升公司管理水平。

第一章 总则

第一条 为了加强内部控制,提升风险防范和控制能力,规范集团公司全面风险管理工作,根据国资委《中央企业全面风险管理指引》、财政部等五部委《企业内部控制基本规范》及配套指引和股份公司《内部控制与全面风险管理办法(暂行)》精神,结合集团公司实际情况,制定本办法。

第二条 本办法适用于集团公司本级及所属各公司。

第三条 本办法所称内部控制是指由集团公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的,旨在实现控制目标的过程。

第四条 本办法所称全面风险管理是指企业围绕发展战略目标,通过在管理各环节和生产经营过程中执行风险管理基本流程,建立健全风险管理体系,培育良好的风险管理文化,从而为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。

第五条 内部控制与全面风险管理是企业管理工作的重要组成部分,在实际工作中互为补充、相辅相成。全面风险管理体系是在内部控制体系上的拓展和细化,内部控制体系是全面风险管理体系的重要组成部分。

第六条 内部控制与全面风险管理应与企业各项管理工作紧密结合,集团公司各单位应做好本企业的内部控制与全面风险管理工作,将内部控制与全面风险管理理念和要求融入企业的业务流程和企业各项管理的全过程,实现集团公司管理水平的优化和提升。

第二章 管理目标和原则

第七条 内部控制与全面风险管理工作的目标

(一)促进发展战略目标实现,确保集团公司系统生产经营、资本经营及一切管理活动合法、……此处隐藏16425个字…… ,并与信息化管理部门相互配合,根据股份公司、集团公司信息化建设总体规划,提出内部控制与风险管理信

息系统的建设规划方案,组织开展信息管理系统的具体开发、建设和应用工作。

第五十四条 集团公司及所属各公司应确保内部控制与风险管理信息系统的稳定和安全,实现管理信息的集成与共享,满足内部控制与全面风险管理工作需要,并根据实际需要不断进行优化和更新。

第十一章 风险管理文化

第五十五条 集团公司及所属各公司应注重培育良好的内部控制与全面风险管理文化,促进内部控制与全面风险管理工作水平、员工风险管理素质的提升,保障企业内部控制与全面风险管理工作目标的实现。

第五十六条 内部控制与全面风险管理文化建设应融入企业文化建设全过程。引导员工树立正确的风险管理理念,加深对重大、重要风险的认识,将内部控制与全面风险管理意识转化为员工的共同认识和自觉行动,促进企业规范、高效内部控制与全面风险管理体系的建立。

第五十七条 集团公司及所属各公司应加强内部控制与全面风险管理工作的培训,丰富员工的风险内控知识,掌握内部控制基本业务流程、风险管控操作工具、内部控制评价办法等,培养内部控制与全面风险管理专业人才。

第十二章 附则

第五十八条 集团公司所属各公司应参照本办法制定本企业相应的内部控制与全面风险管理工作实施细则,并报集团公司备案。

第五十九条 本办法自印发之日起施行,由集团公司发展规划部负责解释。

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