工程局法律顾问谈PPP模式法律风险防范初探

根据PPP综合信息平台统计，截至2017年12月底，全国PPP综合信息平台项目库共收录PPP项目14424个，总投资额达18.2万亿元。笔者作为企业法律顾问有幸参与过河源迎客大桥项目、河源滨江二期项目、河源一中高中部项目、肇庆城市化道路改造项目等多个投融资项目的合同谈判和项目策划工作，本文以社会投资方（施工单位）的视角，结合当前实践，对PPP模式中可能存在的法律问题进行剖析，并提出一些法律风险防范措施。

一、PPP定义

PPP（Public-Private Partnership）主要指，政府与社会资本二者就基础设施、公共服务等方面构建起一种长时间的合作模式。在PPP模式中政府与社会资本各自承担不同的职责，一方面PPP中的价格制定和项目监管主要由前者负责；另一方面PPP中的设计、建设、运营以及相关维护则主要由后者负责，而其盈利则来源于使用者的付费以及政府补贴等。

二、PPP模式参与各方法律关系地位

1.政府方（业主方）的法律地位

政府或其授权机构是PPP项目主导者，它通过提供多种优惠条件与政策吸引社会资本订立相关合同或特许经营协议，从而由他们进行基础设施建设运营与公共服务提供等，而政府则负责定价和监管工作，是项目的所有权人。

2.社会资本方的法律地位

社会资本方是与政府方签订PPP合同，共同出资组建项目公司进行项目建设，通过项目特许经营收回投资；是项目的实际投资人，但在PPP实践中，社会资本一般不会直接作为PPP项目的实施主体，而是针对该项目专门成立项目公司，由其作为特殊主体负责与政府签订相关合同并予以执行。目前，社会投资方一般由既有施工能力又有融资能力的施工单位（主办方）和金融机构共同组成联合体。

3.项目公司 ……此处隐藏4475个字…… 营补贴（政府补贴）的重要依据，特许经营的范围、期限、运营收益的来源、不足部分的补贴等都是关键条款。

7.社会投资方在挑选融资机构时应谨慎小心，确保项目资金供应充足。在实施PPP项目时，不但要谨慎防范来自于业主方的法律风险，而且还应合理挑选诚信度良好的项目资金借贷方或其他联合投资方，确保在项目实施时资金不会出现延迟、断流等现象。此外，还应将资金断顿责任列入合同条款当中，对各个合作方的义务与违约责任进行详细说明。

8.在项目谈判时，应尽量确保PPP合同中的重要条款都得到完善，并加强相应法律风险防范工作。合同中应明确写出对投资人有力的各项优惠条件、各类保证以及承诺，杜绝无效的口头约定；应适当将保险条款列入合同内容当中，从而将部分风险通过保险机构转移；应在合同中对政府方的职责尽可能罗列清楚，一旦政府违约，有助于追责；争取有利于投资人权利保护的争议管辖方式，以减少政府方面的阻挠或干预；应在合同中明确项目回购方式，尽可能选用股权回购方式，以杜绝重复纳税现象出现。

9.投资人应对PPP项目投资建设合同中的相关条款进行严格执行，避免自己单方面出现违约行为或是违约赔偿事件。如若自己是投资人又兼施工方，则其需要履行的合同义务就会更为复杂，这就要求其在追求合同权益最优时，也必须履行好自身相应的义务，特别是牵涉到工程工期、安全以及质量等问题，必须依照合同相关要求来履行，确保项目竣工验收和顺利运营回购。

结语：

在PPP项目之花遍地绽放的大好时期，作为传统施工单位应抓住这一历史机遇，向上游投融资领域产业发展，实现企业转型升级。尽管PPP模式还处在探索发展阶段，法律机制尚不健全，但只要我们认真做好法律风险防范工作，就能在PPP盛宴中分一杯羹。