兖矿集团关于开展2018年重大风险应对工作的通知

为落实2018年集团公司重大风险管控工作，根据山东省国资委《关于2018年省属企业开展全面风险管理工作有关事项的通知》《兖矿集团有限公司全面风险管理办法》等有关规定，结合工作实际，现将有关事项通知如下：

一、目的意义

通过制定和落实重大风险管理策略和应对方案，进一步明确落实各层级风险责任，提升各单位、各部门风险管控能力和水平，确保全面风险管理闭环运行，集团公司重大风险得到有效管控，杜绝重大风险事件发生，保障集团公司2018年经济目标任务全面实现。

二、应对方法

(一) 设定范围。各单位、各部门依据《2018年集团公司风险管控情况登记表》所关联的重大风险，在风险应对与绩效指标、重点工作任务之间建立映射关系，将重大风险分解为影响绩效指标、重点工作任务实现的具体风险事件，制定应对措施，开展风险应对。

(二) 分类施策。对流程性风险，各单位、部门要深入分析管控现状，查找管理缺陷和薄弱环节，制定控制活动标准，明确控制责任，限定控制时间。对集团公司层面风险，各有关单

位、部门要灵活运用风险承担、风险规避、风险控制、风险转移、风险对冲等策略方法，逐一制定详细的解决方案，在规定时限内落实。对跨层级性风险，各单位风险管理部门要牵头组织财务、运营、业务等相关部门进行集中讨论、研究，整合战略、执行、操作三个层面措施，综合加以应对。

(三) 融入业务。风险只有融入日常业务管理才能得到更好地应对。各单位、各部门应从业务实际出发, 从职责范围出发……此处隐藏676个字…… 应对。

(三) 融入业务。风险只有融入日常业务管理才能得到更好地应对。各单位、各部门应从业务实际出发, 从职责范围出发总结、提炼行之有效的风险应对措施，将风险管理的方法、流程嵌入各项业务管理活动中，并与综合评价、全员业绩考核、内部市场化建设、重点工作任务等活动结合起来，不断充实内涵、互融互通、共促提升。

三、有关要求

(一) 分级分类管控。集团公司总部部室、直属机构按照机构职能定位，针对关联本部门的重大风险，开展重大风险应对工作。各专业公司、能化公司除积极配合集团公司重大风险应对工作外，要针对本单位范围存在的重大风险制定应对措施和方案，同时加强对三级公司重大风险应对工作的督导。三级公司应积极落实本单位重大风险对方案的制定和应对措施落实，配合上级公司重大风险应对相关工作。

(二) 定期工作调度。风险主管部门要动态收集各类风险管控信息，定期进行工作调度，检查、督促和指导风险应对情况，并在2019年度风险评价开始之前调度重大风险管控成效。集团公司重大风险责任部门、单位应按照2019年度评估通知要求，按时填写《2018年集团公司重大风险管控情况登记表》，报送至集团公司审计风险部。

(三) 强化监督。切实发挥审计作为风险管控第三道防线的作用，加强对各单位风险管控效率和效果的审计评价，对未及时采取措施管控风险或管控风险不利出现重大损失的，在目标管理责任制审计、经济责任审计及专项审计时予以调整。